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优化营商环境保护中小投资者合法权益专项工作方案

时间:2020-03-16 来源:lvkai 编辑:lvkai

驻马店市人民政府金融工作办公室  驻马店市中级人民法院

驻马店市工商行政管理局转发《中国证券监督管理委员会

河南监管局  河南省高级人民法院  河南省地方金融监督管理局

河南省市场监督管理局关于印发<优化营商环境保护中小投资者

合法权益专项工作方案>的通知》的通知

驻政金文〔2019〕2号

 

各县区政府金融办、人民法院、工商局:

为进一步优化我省营商环境,全面深化“放管服”改革,切实保护中小投资者合法权益,中国证券监督管理委员会河南监管局、河南省高级人民法院、河南省地方金融监督管理局、河南省市场监督管理局联合印发了《关于优化营商环境保护中小投资者合法权益专项工作方案》(豫证监发〔2018〕311号),现转发给你们,请认真贯彻执行。

 

驻马店市人民政府金融工作办公室     驻马店市中级人民法院

 

驻马店市工商行政管理局

2019年1月3日      

 

关于印发《优化营商环境保护中小投资者

合法权益专项工作方案》的通知

豫证监发〔2018〕311号

 

全省各中级人民法院、郑州铁路运输中级法院、各地市金融局(金融办)、各地市市场监督管理局(工商局)及有关单位:

根据《中共河南省委办公厅河南省人民政府办公厅关于印发〈河南省优化营商环境三年行动方案(2018—2020年)〉的通知》的相关要求,为进一步优化我省营商环境,全面深化“放管服”改革,切实保护中小投资者合法权益,在省委省政府的统一部署下,中国证券监督管理委员会河南监管局、河南省高级人民法院、河南省地方金融监督管理局、河南省市场监督管理局共同制定了《关于优化营商环境保护中小投资者合法权益专项工作方案》,现印发给你们,请结合实际认真贯彻执行。

附件:关于优化菅商环境保护中小投资者合法权益专项

 

 

2018年12月10日      

 

关于优化营商环境保护中小投资者合法权益

专项工作方案

 

为深入贯彻落实《中共河南省委办公厅河南省人民政府办公厅关于印发〈河南省优化营商环境三年行动方案(2018—2020年)〉的通知》要求,实施营商环境核心指标优化行动,强化改革创新,解决突出问题,进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作,夯实资本市场持续健康发展基础,特制定本专项工作方案。

一、总体要求

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中全会精神,认真贯彻习近平总书记关于金融工作的一系列批示指示精神,持续落实习近平总书记调研指导河南时的重要讲话精神,以“放管服”改革作为核心抓手,加快形成充满活力、富有效率、更加开放的法治化、国际化、便利化营商环境,为资本市场持续健康发展提供制度保障,更好的提升资本市场服务实体经济的能力。

二、目标任务

以保护中小投资者合法权益为核心目标,通过一系列工作举措,督促上市公司、非上市公众公司完善法人治理结构、提高治理水平,加强上市公司重大事项监管,提高信息披露质量和透明度。规范行政许可事项,畅通投诉举报渠道,提高股东诉讼便利度。建立多元纠纷化解机制,确保中小投资者合法权益得到充分保障。

三、工作措施

(一)推动公司完善公司治理。中国证券监督管理委员会河南监管局(以下简称河南证监局)应督促上市公司规范“三会”运作,建立健全制衡有效的治理结构和高效运行的工作机制。持续强化内控制度建设和执行落实,不断提高董事、监事、高级管理人员的履职能力,保障独立董事依法履职。督促国有控股上市公司提高独立性和规范运作水平。督促上市公司完善利润分配制度,对不履行分红承诺的上市公司记入诚信档案,未达到整改要求的不得进行再融资。督促上市公司应当与中小股东建立畅通有效的沟通渠道,保障中小股东对公司重大事项的知情、参与决策和监督等权利,健全利益冲突回避、杜绝同业竞争和关联交易公平处理制度。督促上市公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者行使合法权利,不得损害公司和中小投资者的权益。推动新三板挂牌公司完善“三会一层”人员组成,依法履行决策程序,严守“底线”,严禁公司控股股东、实际控制人、董监高人员以任何形式占用公司资金、资产或其他资源,不碰“红线”。

(二)加强上市公司和非上市公众公司重大事项监管。河南证监局在日常工作中通过非现场监管方式,重点关注上市公司和非上市公众公司开展并购重组、再融资、员工持股计划、股权激励、控股股东增减持等重大事项。以问题导向为原则,适时开展现场检查,针对存在的问题,通过及时提出整改要求、采取监管措施、行政处罚等方式督促上市公司规范运作,严格防止上市公司及相关利害关系人利用各神手段进行内幕交易、股价操纵等违法违规行为。

(三)提高信息披露质量。河南证监局推动上市公司和非上市公众公司切实履行信息披露义务。督导上市公司和非上市公众公司真实、准确、完整、及时地披露对投资决策有重大影响的信息,披露内容做到简明易懂,充分揭示风险,方便中小投资者查阅。健全内部信息披露制度和流程,强化董事会秘书等相关人员职责。制定自愿性和简明化的信息披露规则。加强内幕信息管理,依法公开披露信息前,不得非法对他人提供相关信息。

加强上市公司和非上市公众公司信息披露监管审核。及时审阅上市公司和非上市公众公司披露的日常信息和年度报告,重点关注公司治理、内部控制、会计核算、承诺履行、现金分红、募集资金等方面的合法合规性,针对发现的问题及时采取监管措施、行政处罚等措施,督促公司提高信息披露质量,增强信息披露的针对性,保障中小投资者合法权益。

(四)依法及时妥善处理各类投诉举报事项。各相关单位应畅通投资者反映问题渠道,通过来电、来信、来访等多种方式收集投资者诉求,并对相关事项统一编号、分别处理。加强投诉举报处理的流程管理,符合受理条件的按照信访规定及时调查处理;不符合受理条件或投资者提出撤销举报的,及时予以办结处理。严肃查处举报材料反映的违法违规事项,发现违规问题属实的,依法采取监管措施或将违法违规线索移交给职权部门进行查处,符合立案条件的,有关部门应当立案调查。

(五)加强部门协作,重大风险处置中切实维护中小投资者合法权益。河南证监局应加强对上市公司、非上市公众公司、区域股权中心挂牌公司及证券期货经管机构和私募基金管理人的日常监管。发现存在信息披露违规、业绩造假、债券违约、实际控制人可能发生变更、资金流动性枯竭、重大违法活动等风险隐患的,应督促有关主体按相关规定如实披露,及时釆取监管措施,并向河南省人民政府和中国证监会报告。河南省地方金融监督管理局(以下简称省金融监管局)负责联系相关主体所在地地方政府,配合制定完善重大风险应急预案。各省辖市政府牵头负责所辖上市公司重大风险的最终处置。同时,省金融监管局要加强组织领导和协调,按照《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》(国发〔2013〕49号)的要求,建立健全挂牌公司风险处置机制,切实维护社会稳定。

(六)深化证券期货多元化纠纷解决机制,及时化解矛盾纠纷。河南证监局应进一步加强对市场经营主体落实投诉处理首要责任的监督检查和评价,督促其完善投诉处理机制并公开处理流程和办理情况。支持投资者与市场经营主体协商解决争议或者达成和解协议。按照证监会工作部署开展12386热线投诉直转市场经营机构、热线投诉直转调解试点工作。全面落实投资者适当性管理办法,跟踪评估证券账户转销户工作指引落实情况,推动落实证券账户网上销户和通柜办理销户,从源头上化解潜在纠纷风险。指导投服中心河南调解工作站完善内部制度,充实调解员队伍并商效运行。

与法院完善诉调对接制度安排,与省高院联合发布《关于建立证券期货纠纷诉调对接工作机制的实施办法》,建立我省证券期货领域诉调对接工作机制,分步骤分阶段开展工作。省高院指导各级人民法院具体开展证券期货领域诉调对接工作。引导当事人双方开展诉前、诉中调解,对双方达成调解协议的,依法进行司法确认,确保调解协议的执行力。定期召开诉调对接联席会议,强化沟通联系和信息共享,构建完善的证券期货纠纷排查预警机制,防止矛盾纠纷积累激化。人民法院应当着力解决投资者举证难和人民法院受理此类案件后的查证、认证难何题,切实履行审判工作职责,保护中小投资者合法权益。

(七)持续开展投资者保护宣传与教育工作。河南证监局应加大证券期货知识的普及力度,聚焦监管重点、市场热点和风险点,适时调整投资者保护宣传内容。与人民银行郑州中心支行、省金融监管局、河南银保监局等单位合作,同步开展金融知识普及宣传,提升宣传效果。进一步充实投教产品内容,引导市场主体参与投教产品制作和宣传,提商投教产品专业性和针对性。持续开展投资者教育进社区、进高校等专题性活动,将投教资源向基层和青年群体倾斜。督促市场主体多渠道开展投资者教育,普及投资知识、揭示产品风险,引导理性投资。加强与新闻媒体的合作,扩大投资者教育和宜传的辐射面,着力提升中小投资者风险防范意识和自我保护能力。

(八)严厉打击损害中小投资者合法权益的违法违规行为。河南证监局应严格落实投资者适当性制度并强化监管,违反适当性管理规定给中小投资者造成损失的,要依法追究责任。省金融监管局在有关非法证券期货活动案件的查处和善后处理中发挥主导作用。地方政府相关部门开展打击非法证券期货活动需要协助的、配合的,河南证监局可以协助、配合。河南证监局应当按照规定及时移送发现的案件线索,并根据公安、司法机关等的请求,出具有关非法证券期货活动案件性质认定意见或提供政策解释,同时负责对辖区有关非法证券期货活动信息收集、整理,并及时协调处理。省金融监管局全面负责我省各类交易场所的清理整顿工作,切实担负起打击和处置非法集资工作的职责。河南证监局应配合省金融监管局做好地方各类交易场所的清理整顿工作,为清理整顿提供政策支持,配合做好涉及证券期货领域非法集资的防范、监测和预警工作。省金融监管局、河南省市场监督管理局等有关部门应按照《河南省人民政府办公厅关于印发河南省权益类交易场所监督管理办法(试行)的通知》(豫政办〔2917〕63号)相关规定履行职责,保护交易各方合法权益。

中小投资者是我国现阶段资本市场的主要参与者,但处于信息弱势地位,抗风险能力和自我保护能力较弱,合法权益容易受到侵害,维护中小投资者合法权益是证券监管工作重中之重,实际工作中已逐步把维护中小投资者合法权益贯穿监管工作始终,落实到各个环节,对纳入行政许可、注册或者备案管理的证券期货行为,均建立了相应的投资者合法权益保护安排。今后我们将进一步完善组织体系,优化政策环境,主动积极作为,回应社会关注的热点难点问题,为保护中小投资者合法权益提供便捷、高效、优质的服务,进一步优化我省营商环境。